Undervisningstilbudet i Regelverk tar utgangspunkt i offentlig fagplan for autorisasjon av finansielle rådgivere. Fagdagene og e-læringskurset dekker fagemnet innenfor den offentlige fagplanen fastsatt av autorisasjonsnemnda.
Den offentlige fagplanen for autorisasjon av finansielle rådgivere slår fast at rådgiveren skal ha god kompetanse innen det sentrale og relevante lovverk og de rammebetingelser som regulerer selve rådgivningsprosessen, samt de avtalerettslige forhold med kundene på personmarkedet.
Kursansvarlig
Jone Engh. Engh er doktorgradsstipendiat ved Handelshøyskolen BI og advokat i advokatfirmaet Schjødt. Han har tidligere arbeidet i Kredittilsynet.
Målgruppe
Ansatte i banker, verdipapirforetak, forvaltningsselskaper, forsikringsselskaper og andre foretak innen finanssektoren som driver finansiell rådgivning, samt ledere som har faglig oppfølgingsansvar for finansielle rådgivere. Begge grupper er omfattet av ny ordning for autorisasjon av finansielle rådgivere. Autorisasjonsordningen trådte i kraft 1. januar 2009. Også ansatte med ansvar for organisering av virksomheten inngår i målgruppen.
Mål
Rådgiveren skal etter endt opplæring:
- vite hvilke sentrale og relevante betingelser som regulerer forholdet mellom rådgiver og kunde i forbindelse med finansiell rådgivning
- kunne anvende gjeldende lover og regelverk i rådgivning og salg
- kjenne til de praktiske konsekvensene for egen rådgivning, herunder spesielle informasjonskrav og regler
- kunne gjøre rede for hvilken rolle Bankklagenemnda og Forsikringsklagenemnda har
- kunne forklare sammenhengen mellom konsekvenser av egen rådgivning, lovverk og klagesaker
Emneoversikt
- Rettslig ramme – sentrale lover og alminnelige prinsipper
- Relevante og sentrale begreper i Lov om verdipapirhandel, Lov om verdipapirfond, Finansavtaleloven, Personopplysningsloven
Forsikringsavtalelovens del B om informasjonsplikt og Lov om forsikringsformidling, Taushetsplikten som er regulert i Forretningsbankloven, Sparebankloven og Lov om forsikringsvirksomhet, Angrerett ved kjøp av finansielle tjenester og Lov om hvitvasking
- Bankklagenemnda og aktuelle klagesaker
Litteratur
- Engh Jone: Kompendium, Finansrådgivers ansvar, 2009. Er inkludert i åpne fagdager og e-læringskurs (pdf-format).
Gjennomføring
Opplæringen gjennomføres som fagdager over 2 dager og/eller som e-læringskurs. Kombinasjonen av e-læring og fagdager vil ofte ha en svært god læringseffekt.
Bedriftsintern gjennomføring
BI Bank og finans tilbyr også fagdagene bedriftsintert. En bedriftsintern gjennomføring innebærer at vi arrangerer fagdagene for en gruppe ansatte i samme bank/bedrift. Det holdes i foretakets egne lokaler eller på Handelshøyskolen BI i Oslo.
Mer informasjon
For mer informasjon, ta kontakt med BI Bank og finans.
E-post: 
, tlf.: 464 10 016.
