Utvalgte praktiske problemstillinger

Introduksjon

Finansnæringen er underlagt et strengt regelverk knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner. Kurset gir overordnet innsikt i gjeldende regler og anbefalinger såvel som kommende regelverk på EU nivå. Videre gis deltakerne opplæring i praktiske problemstillinger knyttet til etterlevelse av regelverket, så som rapporteringsplikten, taushetsplikten, informasjonsutveksling, avvikling av kundeforhold, transaksjonsovervåkning og tilsyn.. 

Kurset retter seg bredt mot ansatte i finansnæringen (med utgangspunkt i bank) med noe praktisk erfaring i arbeidet knyttet til økonomisk kriminalitet, herunder oppgaver innen antihvitvasking (AML), bekjempelse av terrorfinansiering (CFT), compliance, sanksjonsbrudd mv, samt andre roller med grenseflate mot økonomisk kriminalitet. Kurset retter seg ikke spesifikt mot ansatte med øverste lederoppgaver innen området.

Det overordnede kurset Økonomisk kriminalitet i finansnæringen- praktisk etterlevelse av regelverket (knyttet til hvitvasking, terrorfinansiering og sanksjoner) (kursserien) er delt inn i tre hoveddeler /moduler som kan tas separat. Dette kurset, Utvalgte praktiske problemstillinger, er modul 3 av kursserien.

Kursets innhold

Innledning: I dette kurset, Modul 3: Praktiske problemstillinger, skal deltakerne lære om enkelte øvrige praktiske problemstillinger knyttet til arbeidet med å avverge økonomisk kriminalitet.

En viktig side av pliktene under lovverket er undersøkelsesplikt og rapportering. Aktuelle problemstillinger er grensen for rapportering av mistenkelige forhold og konsekvensene av rapportering, herunder mulig gjennomføringsforbud og avsløringsforbud. Muligheter for utveksling av opplysninger internt i konsernet og med andre rapporteringspliktige er videre praktisk viktig. 

Videre skal deltakerne lære om taushetsplikt og behandling av personopplysninger mv, herunder forholdet til personopplysningsloven, registrering og lagring av dokumenter og opplysninger og sletting. Deltakerne skal også lære om mulige anonyme varslingssystemer og vern mot negative reaksjoner ved rapportering.

Deltakerne skal videre lære om regelverk og rettspraksis knyttet til avvikling av kundeforhold.

Modulen vil videre behandle praktiske problemstillinger knyttet til transaksjonsovervåkning samt tilsyn fra Finanstilsynet.

Opplegg: Synkron digital undervisningstid er 3 x 3 undervisningstimer samt online aktiviteter og egenlæring.

Forelesere/bidragsytere: BI med gjesteforelesere fra finansnæringen, advokatbransjen mv.  

Hovedinnhold:

• Taushetsplikt, rapportering, personvern mv.
• Samarbeid og informasjonsutveksling
• Avvikling av kundeforhold
• Transaksjonsovervåkning- praktiske forhold
• Tilsyn - praktiske forhold
• Praktiske caser